聊聊并发（五）——原子操作的实现原理

1. 引言

原子（atom）本意是“不能被进一步分割的最小粒子”，而原子操作（atomic operation）意为"不可被中断的一个或一系列操作" 。在多处理器上实现原子操作就变得有点复杂。本文让我们一起来聊一聊在 Intel 处理器和 Java 里是如何实现原子操作的。

2. 术语定义

术语 英文 解释 缓存行 Cache line 缓存的最小操作单位 比较并交换 Compare and Swap CAS 操作需要输入两个数值，一个旧值（期望操作前的值）和一个新值，在操作期间先比较下旧值有没有发生变化，如果没有发生变化，才交换成新值，发生了变化则不交换。 CPU 流水线 CPU pipeline CPU 流水线的工作方式就象工业生产上的装配流水线，在 CPU 中由 5~6 个不同功能的电路单元组成一条指令处理流水线，然后将一条 X86 指令分成 5~6 步后再由这些电路单元分别执行，这样就能实现在一个 CPU 时钟周期完成一条指令，因此提高 CPU 的运算速度。 内存顺序冲突 Memory order violation 内存顺序冲突一般是由假共享引起，假共享是指多个 CPU 同时修改同一个缓存行的不同部分而引起其中一个 CPU 的操作无效，当出现这个内存顺序冲突时，CPU 必须清空流水线。## 3. 处理器如何实现原子操作

32 位 IA-32 处理器使用基于对缓存加锁或总线加锁的方式来实现多处理器之间的原子操作。

3.1 处理器自动保证基本内存操作的原子性

首先处理器会自动保证基本的内存操作的原子性。处理器保证从系统内存当中读取或者写入一个字节是原子的，意思是当一个处理器读取一个字节时，其他处理器不能访问这个字节的内存地址。奔腾 6 和最新的处理器能自动保证单处理器对同一个缓存行里进行 16/32/64 位的操作是原子的，但是复杂的内存操作处理器不能自动保证其原子性，比如跨总线宽度，跨多个缓存行，跨页表的访问。但是处理器提供总线锁定和缓存锁定两个机制来保证复杂内存操作的原子性。

3.2 使用总线锁保证原子性

第一个机制是通过总线锁保证原子性。如果多个处理器同时对共享变量进行读改写（i++ 就是经典的读改写操作）操作，那么共享变量就会被多个处理器同时进行操作，这样读改写操作就不是原子的，操作完之后共享变量的值会和期望的不一致，举个例子：如果 i=1, 我们进行两次 i++ 操作，我们期望的结果是 3，但是有可能结果是 2。如下图

（例 1）

原因是有可能多个处理器同时从各自的缓存中读取变量 i，分别进行加一操作，然后分别写入系统内存当中。那么想要保证读改写共享变量的操作是原子的，就必须保证 CPU1 读改写共享变量的时候，CPU2 不能操作缓存了该共享变量内存地址的缓存。

处理器使用总线锁就是来解决这个问题的。所谓总线锁就是使用处理器提供的一个 LOCK＃信号，当一个处理器在总线上输出此信号时，其他处理器的请求将被阻塞住, 那么该处理器可以独占使用共享内存。

3.3 使用缓存锁保证原子性

第二个机制是通过缓存锁定保证原子性。在同一时刻我们只需保证对某个内存地址的操作是原子性即可，但总线锁定把 CPU 和内存之间通信锁住了，这使得锁定期间，其他处理器不能操作其他内存地址的数据，所以总线锁定的开销比较大，最近的处理器在某些场合下使用缓存锁定代替总线锁定来进行优化。

频繁使用的内存会缓存在处理器的 L1，L2 和 L3 高速缓存里，那么原子操作就可以直接在处理器内部缓存中进行，并不需要声明总线锁，在奔腾 6 和最近的处理器中可以使用“缓存锁定”的方式来实现复杂的原子性。所谓“缓存锁定”就是如果缓存在处理器缓存行中内存区域在 LOCK 操作期间被锁定，当它执行锁操作回写内存时，处理器不在总线上声言 LOCK＃信号，而是修改内部的内存地址，并允许它的缓存一致性机制来保证操作的原子性，因为缓存一致性机制会阻止同时修改被两个以上处理器缓存的内存区域数据，当其他处理器回写已被锁定的缓存行的数据时会起缓存行无效，在例 1 中，当 CPU1 修改缓存行中的 i 时使用缓存锁定，那么 CPU2 就不能同时缓存了 i 的缓存行。

但是有两种情况下处理器不会使用缓存锁定。第一种情况是：当操作的数据不能被缓存在处理器内部，或操作的数据跨多个缓存行（cache line），则处理器会调用总线锁定。第二种情况是：有些处理器不支持缓存锁定。对于 Inter486 和奔腾处理器, 就算锁定的内存区域在处理器的缓存行中也会调用总线锁定。

以上两个机制我们可以通过 Inter 处理器提供了很多 LOCK 前缀的指令来实现。比如位测试和修改指令 BTS，BTR，BTC，交换指令 XADD，CMPXCHG 和其他一些操作数和逻辑指令，比如 ADD（加），OR（或）等，被这些指令操作的内存区域就会加锁，导致其他处理器不能同时访问它。

4. JAVA 如何实现原子操作

在 java 中可以通过锁和循环 CAS 的方式来实现原子操作。

4.1 使用循环 CAS 实现原子操作

JVM 中的 CAS 操作正是利用了上一节中提到的处理器提供的 CMPXCHG 指令实现的。自旋 CAS 实现的基本思路就是循环进行 CAS 操作直到成功为止，以下代码实现了一个基于 CAS 线程安全的计数器方法 safeCount 和一个非线程安全的计数器 count。

 
  
public class Counter {
   private AtomicInteger atomicI = new AtomicInteger(0);
   private int i = 0;
   public static void main(String[] args) {
       final Counter cas = new Counter();
       List<Thread> ts = new ArrayList<Thread>(600);
       long start = System.currentTimeMillis();
       for (int j = 0; j < 100; j++) {
           Thread t = new Thread(new Runnable() {
               @Override
               public void run() {
                   for (int i = 0; i < 10000; i++) {
                       cas.count();
                       cas.safeCount();
                   }
               }
           });
           ts.add(t);
       }
 
       for (Thread t : ts) {
           t.start();
       }
      // 等待所有线程执行完成
       for (Thread t : ts) {
           try {
               t.join();
           } catch (InterruptedException e) {
               e.printStackTrace();
           }
       }
 
       System.out.println(cas.i);
       System.out.println(cas.atomicI.get());
       System.out.println(System.currentTimeMillis() - start);
 
   }
 
   /**
    * 使用 CAS 实现线程安全计数器
    */
   private void safeCount() {
       for (;;) {
           int i = atomicI.get();
           boolean suc = atomicI.compareAndSet(i, ++i);
           if (suc) {
               break;
           }
       }
   }
   /**
    * 非线程安全计数器
    */
   private void count() {
       i++;
   }
}

在 java 并发包中有一些并发框架也使用了自旋 CAS 的方式来实现原子操作，比如 LinkedTransferQueue 类的 Xfer 方法。CAS 虽然很高效的解决原子操作，但是 CAS 仍然存在三大问题。ABA 问题，循环时间长开销大和只能保证一个共享变量的原子操作。

1. ABA 问题。因为 CAS 需要在操作值的时候检查下值有没有发生变化，如果没有发生变化则更新，但是如果一个值原来是 A，变成了 B，又变成了 A，那么使用 CAS 进行检查时会发现它的值没有发生变化，但是实际上却变化了。ABA 问题的解决思路就是使用版本号。在变量前面追加上版本号，每次变量更新的时候把版本号加一，那么 A－B－A 就会变成 1A-2B－3A。
   从 Java1.5 开始 JDK 的 atomic 包里提供了一个类 AtomicStampedReference 来解决 ABA 问题。这个类的 compareAndSet 方法作用是首先检查当前引用是否等于预期引用，并且当前标志是否等于预期标志，如果全部相等，则以原子方式将该引用和该标志的值设置为给定的更新值。

 
 public boolean compareAndSet
         (V      expectedReference,// 预期引用
          V      newReference,// 更新后的引用
         int    expectedStamp, // 预期标志
         int    newStamp) // 更新后的标志

2. 循环时间长开销大。自旋 CAS 如果长时间不成功，会给 CPU 带来非常大的执行开销。如果 JVM 能支持处理器提供的 pause 指令那么效率会有一定的提升，pause 指令有两个作用，第一它可以延迟流水线执行指令（de-pipeline）, 使 CPU 不会消耗过多的执行资源，延迟的时间取决于具体实现的版本，在一些处理器上延迟时间是零。第二它可以避免在退出循环的时候因内存顺序冲突（memory order violation）而引起 CPU 流水线被清空（CPU pipeline flush），从而提高 CPU 的执行效率。
3. 只能保证一个共享变量的原子操作。当对一个共享变量执行操作时，我们可以使用循环 CAS 的方式来保证原子操作，但是对多个共享变量操作时，循环 CAS 就无法保证操作的原子性，这个时候就可以用锁，或者有一个取巧的办法，就是把多个共享变量合并成一个共享变量来操作。比如有两个共享变量 i＝2,j=a，合并一下 ij=2a，然后用 CAS 来操作 ij。从 Java1.5 开始 JDK 提供了 AtomicReference 类来保证引用对象之间的原子性，你可以把多个变量放在一个对象里来进行 CAS 操作。

4.2 使用锁机制实现原子操作

锁机制保证了只有获得锁的线程能够操作锁定的内存区域。JVM 内部实现了很多种锁机制，有偏向锁，轻量级锁和互斥锁，有意思的是除了偏向锁，JVM 实现锁的方式都用到的循环 CAS，当一个线程想进入同步块的时候使用循环 CAS 的方式来获取锁，当它退出同步块的时候使用循环 CAS 释放锁。详细说明可以参见文章 Java SE1.6 中的 Synchronized。

5. 参考资料

1. Java SE1.6 中的 Synchronized
2. Intel 64 和 IA-32 架构软件开发人员手册
3. 深入分析 Volatile 的实现原理

作者介绍

方腾飞，花名清英，淘宝资深开发工程师，关注并发编程，目前在广告技术部从事无线广告联盟的开发和设计工作。个人博客： http://ifeve.com 微博： http://weibo.com/kirals 欢迎通过我的微博进行技术交流。

感谢张龙对本文的审校。

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