币安、EOS、波场等 11 家企业集体诉讼案，律师透露最新细节

4 月 3 日，纽约的 Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所和 Selendy & Gay 律师事务所对多家加密货币交易所和某些首次代币发行（ICO）的发行商发起了共 11 项集体诉讼。在诸如 Block.one、Tron、Bancor、Status 以及其他许多公司里，高管们纷纷被指控出售未经注册的证券。这些诉讼指出，这些数字货币交易所从这些代币交易中赚得“盆满钵盈”，并指控这些交易中存在操纵行为。

比特币新闻网（news.Bitcoin.com）为这起集体诉讼案件采访了 Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所的合伙人 Kyle Roche，关于首次代币发行（ICO）和未注册证券，这位律师透露了一些细节。

Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所的合伙人 Kyle Roche

这次发起的 11 项集体诉讼，其诉讼对象是多家加密货币交易平台、首次代币发行（ICO）的发行商以及首次交易所发行（IEO）的发行商，该事件震惊了整个加密货币社区。在这桩集体诉讼案件中，被告包括了许多著名的加密货币业内人士，如币安（Binance）的创始人兼 CEO 赵长鹏（CZ)、BitMEX 的创始人兼 CEO Arthur Hayes、EOSIO 的创始人兼 CEO Brendan Blumer、EOS 的创始人“比特大帝”Dan Larimer 和 Civic 的 CEO Vinny Lingham。该诉讼涉及的公司有 Kaydex、Quantstamp、Kucoin, HDR Global Trading、Bitmex、Bprotocol、Status、Block.com、Civic 和币安（Binance）。诉讼中提到的被认为是“未经注册的证券”的代币包括 ICX、OMG、EOS、BNT、SNT、QSP、KNC、TRX、FUN、LEND、ELF 和 CVC。

总部位于纽约的 Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所是发起该次集体诉讼的两家律师事务所之一，比特币新闻网（news.Bitcoin.com）为此找到其合伙人 Kyle Roche 对这些新诉讼进行了一次采访。

这家律师事务所参与了一系列与加密货币相关的诉讼，包括当前备受瞩目的Kleiman起诉Wright一案，以及针对 Bitfinex 和 Tether 的集体诉讼。Kleiman 起诉 Wright 一案是佛罗里达州最引人注目的法庭案件之一，因为该案件涉及到一名自称比特币之父“中本聪”的男子，即 Craig Wright。Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所正是 Kleiman 遗产的代理律师，Kleiman 家族索要的资产价值，是远远超过了 51 亿美元的惩罚性或三倍损害赔偿。Kyle Roche 在我们的谈话中解释说，由于 Kleiman 起诉 Wright 一案比较敏感，他目前不便就此事发表透露过多信息。

原告 Ira Kleiman 作为 David Kleiman 遗产的私人代表，对 Craig Wright 提起诉讼。律师 Kyle Roche 和 Vel Freedman 告诉佛罗里达州法院，此案“涉及数十万比特币（价值 51 亿美元）的合法所有权，以及多项区块链技术昂贵的知识产权” 。Kyle Roche 和 Vel Freedman 于 2018 年 2 月 14 日提起诉讼，因为 Kleiman 家族认为 Craig Wright“针对 David Kleiman 的遗产实施了犯罪行为，恶意藏匿了属于 David 的比特币财产及其与比特币技术相关的某些知识产权。”

而涉及 Bitfinex 和 Tether 母公司 Ifinex 的诉讼则指出，这些稳定代币和加密货币交易所违反了《谢尔曼反托拉斯法》。Roche 所在的律师事务所对 Ifinex 发起的诉讼要求获得高达1.4万亿美元的惩罚性或三倍损害赔偿。在这起集体诉讼中，Kyle Roche 和他的诉讼团队代表了原告 David Leibowitz、Benjamin Leibowitz、Jason Leibowitz、Aaron Leibowitz 和 Pinchas Goldshtein，以及“代表了其他所有处境相似的人”对被告发起了诉讼。这桩针对 Ifinex 的诉讼指出，涉案公司违反了《商品交易法》。

在对 Ifinex 的诉讼案件中，Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所在提交给法院的文件中表示，“这次起诉是针对一个精心策划的犯罪方案，它以一种颠覆性的科技创新——加密货币作为掩饰，利用高科技来欺骗投资者、操纵市场和隐藏非法收益。该犯罪方案涉及部分欺诈、部分倾销、部分洗钱，主要是通过 Tether 和 Bitfinex 这两家企业完成的。”

在我们的采访中，Kyle Roche 谈到了 4 月 3 日周五提起的集体诉讼，以及为什么原告决定对多家代币销售发行商、加密货币交易所和高管采取法律行动。

比特币新闻网（以下简称 BC）：你能向我们的读者简要介绍一下最近针对 11 家加密货币企业和高管提起的集体诉讼吗？

Kyle Roche（以下简称 KR）：4 月 3 日，我们在纽约南区法院提起了 11 起集体诉讼，这些集体诉讼可以分为两类。第一类诉讼，是 4 起针对交易所的集体诉讼，另外一类是 7 起针对代币发行商的诉讼。无论是交易所还是代币发行商，这 11 名被告都存在足以载入史册的大规模违反美国证券法规的违法行为。虽然一开始从一些单独个体的表现来看，这些违法行为并不明显，但随着时间的推移，这些违法事实显现得越来越清晰。这都是因为一开始缺乏监管指导以及“通用代币”的偷换概念，人们四处宣扬这些代币是通用代币，不是证券代币。

在这个行业中存在着许多混乱，但随着时间的流逝，我们可以看出，这些代币其实就是证券，而且它们是由一个集中式流程所创建的。尤其是后来人们所使用的由 ERC20 协议创建的那些代币。这些代币在美国的销售实质上就是在销售未注册的证券。

BC：你认为像美国政府和美国证券交易委员会（SEC）这样的监管机构对首次代币发行（ICO）的虚拟货币以及未注册证券有相关的明确规定吗？

KR：美国证券交易委员会（SEC）对于 Block.one 和EOS发售代币的行为提出了 2400 万美元的民事处罚建议。这场诉讼本身就是美国现在正在着手建立的相关法律标准的一部分。Block.one 通过 EOS 首次发行代币，售出了价值 41 亿美元的代币，而事隔两年多 SEC 才决定起诉 Block.one 和 EOS。我认为，这个起诉的决定所基于的事实根据是，这些代币是由一个集中式流程所创建的，发行的代币实质上就是有价证券，且 Block.one 对此应该承担责任，因为是他们在美国发售了这些证券。

来自纽约 Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所的 Vel Freedman（左）和 Kyle Roche（右）

BC：你认为这些原告的诉讼对这些公司有司法管辖权吗？这些公司的总部建立在世界各地，其中一些还建立在监管较少的地区。

KR：归根结底，证券法是为了保护美国投资者。这些实体和集团，无论它们是在哪里注册成立的，都置身于美国市场和美国的司法管辖权的有效范围之内。

这些法律表明，如果你试图从美国市场获益，你就必须遵守同样的规则。

美国证券交易委员会（SEC）去年披露，该监管机构已和区块链科技公司 Block.one 就多项指控达成和解，这些指控是针对 Block.one 未经注册就进行了数字代币首次发行，通过这些代币该公司在大约一年的时间里就筹集了相当于数十亿美元的资产。这家美国监管机构告诉媒体：“该公司（Block.one）同意支付 2400 万美元的民事罚款来对此指控达成和解。”

BC：你们的律师事务所一直在处理其他加密货币的诉讼。你认为你们律师事务所在处理加密货币资产方面特别擅长吗？

KR：虽然我想为此保持谦逊的态度，但我还是要说我们事务所最重要的专长是拥有优秀的诉讼律师。尽管我们是一家新事务所，但我们的律师都来自纽约最好的事务所，并且都已经打了很长时间的官司。我们建立品牌的方式是通过敢于接手其他公司认为风险很高的案例。这些针对加密货币的诉讼正是我们希望参与的那一类案件，因为我们认为，这些类型的案件可以促进未来新法律的制定，并有助于制定良好的指导方针。

具体来说，在加密货币行业，我们认为我们事务所有一些天然的优势。其中一个原因是，我的学术背景与加密货币市场密切相关，所以我实际接受的案件也主要集中在加密货币行业上。我对这个市场有深入的了解，我们作为很多公司的法务代表，在加密货币领域做着很多了不起的事情。我个人是区块链技术的忠实信徒，相信这些技术的巨大潜能必定能带来颠覆性的积极影响。然而，前提是人们必须遵守同样的市场规则。

如果你看看 Coinbase 和 Gemini 这样的机构，你会看到他们在尽自己一切努力去遵守美国的市场监管规定。而再看看其他公司，其中一些在海外运营，也正试图从美国市场中分一杯羹。这些正在进行的诉讼案例很重要，我认为它们将对加密货币行业的未来产生积极影响。

BC：你的公司是否也一直在跟进其他与“未注册的证券”相关的诉讼案子，比如针对 Ripple Labs 和XRP代币的集体诉讼？

KR：我们手头的诉讼和Ripple的案子肯定有一些重叠的地方，我记得在今年 2 月 27 日那个案子已经进行了裁决。该案子肯定对我们有所帮助，但其中也有一些不尽相同之处，因为 Ripple 并不属于 2017-2019 年 ICO 泡沫的一部分。Ripple 自 2012 年以来就一直存在，所以虽然有一些相似之处，但在我们的案例中也有一些重大差异。

BC：鉴于目前涉及热度较高的加密货币案件，是否有更多人向 Roche Cyrulnik Freedman 律师事务所寻求法律帮助？

KR：顾客们寻求我们的帮助是因为我们的良好声誉和我们在法庭上深入解释这项技术的专业能力。当然我也非常鼓励那些受到 2017-2019 年 ICO 浪潮影响的人们来联系我们。我们有兴趣了解其他在这些 ICO 泡沫中遭受了经济损失的人，因为这将在诉讼过程中对我们有所帮助。

加密货币行业的公司如今正在尝试科技创新，我们也希望帮助这些公司在这个领域继续前进，帮助他们打造颠覆性的金融产品。

原文连接：

Tether, ICOs, Craig Wright - Attorney Divulges New Details on Billion Dollar Crypto Lawsuits